Regulierung

Patriot Act Zertifizierung

Gemäss dem USA Patriot Act und den vom U.S. Finanzministerium erlassenen Final Rules muss eine U.S. Bank oder ein U.S. Broker-Dealer in Securities ("Covered Financial Institution") bestimmte Informationen von jeder "Ausländischen Bank" erhalten, mit der ein Korrespondenzbankkonto unterhalten wird.

Certification regarding correspondent accounts for foreign banks [PDF]

Allgemeine Erklärung über die Einhaltung der Anti-Geldwäscherei Bestimmungen

Die Falcon Private Bank leistet zu den internationalen Anstrengungen zur Bekämpfung von Geldwäscherei, Terrorismusfinanzierung und kriminellen Aktivitäten einen massgeblichen Beitrag.

Falcon Private Bank is firmly committed to participating in international efforts to combat money laundering and the funding of terrorist and criminal activities.

Die Falcon Private Bank ist eine Aktiengesellschaft mit Sitz in der Schweiz, Pelikanstrasse 37, 8021 Zürich und wird als eingetragenes Bankinstitut von der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA) beaufsichtigt. Ferner ist die Falcon Private Bank Mitglied der Schweizerischen Bankiervereinigung, welche als Selbstregulierungsbehörde der Banken in der Schweiz die verbindlichen Verhaltensrichtlinien zur Sicherstellung von "Good Practice" und moralisch einwandfreier Geschäftsführung im Schweizer Bankengewerbe aufstellen.

Die Schweiz ist Mitgliedstaat der Financial Action Task Force (FATF) und hat Gesetze und Regularien erlassen, um die Anti-Geldwäscherei-Grundsätze der FATF (als auch der EU) zu implementieren. Das Ziel dieser Gesetze ist es, Geldwäscherei und potenzielle Terrorismusfinanzierung aufzuspüren respektive zu verhindern.

Die Falcon Private Bank verfügt über ein Anti-Geldwäscherei-Programm, um sowohl den Anforderungen bestimmter schweizerischen Anti-Geldwäscherei-Vorschriften, dem Konzernstandard innerhalb der Bank als auch allen lokalen Gesetzen, Regularien und Richtlinien bezüglich der Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung wie auch Finanzkriminalität in den Ländern, in denen sie vertreten ist, zu entsprechen. Dieses Anti-Geldwäscherei-Programm beinhaltet schriftliche Richtlinien und Verfahren, einen zu bestellenden verantwortlichen Anti-Geldwäscherei-Beauftragten, regelmässige Schulungen der relevanten Mitarbeiter und eine unabhängige Revision zur Überprüfung dieser Richtlinien und Prozesse.

Als Bestandteil ihres Anti-Geldwäscherei- und Anti-Terrorismusfinanzierung-Programms ergreift die Falcon Private Bank geeignete Massnahmen, um sicherzustellen, dass sie jegliche geltenden Embargovorschriften einhält. Die Falcon Private Bank unternimmt bestmögliche Anstrengungen, um die Einhaltung dieser Verbote und Restriktionen wie auch die Aufspürung verdächtiger Transaktionen sicherzustellen. Abhängig von dem jeweiligen Land und Geschäftsbereich verwendet die Falcon Private Bank technische Programme und/oder manuelle Monitoringsysteme, um potenzielle verdächtige Aktivitäten aufzuspüren. Entdeckte verdächtige Aktivitäten werden stets der zuständigen Behörde entsprechend den anzuwendenden nationalen rechtlichen Vorgaben angezeigt.

Falcon Private Bank AML Questionnaire 2016 [PDF]

Für Fragen oder zusätzlichen Informationen hinsichtlich der Anti-Geldwäscherei-Massnahmen der Falcon Private Bank wenden Sie sich an:

Legal & Compliance
Falcon Private Bank Ltd.
Pelikanstrasse 37
P.O. Box 1376
8021 Zurich, Schweiz

+41 44 227 5555
Legal&Compliance@falconpb.com